交易商协会：因债券业务违规 对浦发银行和万盛城投予以自律处分

转自：新华财经

新华财经北京10月26日电 间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）26日通报，交易上海浦东发展银行股份有限公司和重庆市万盛经开区城市开发投资集团有限公司（以下简称“万盛城投”）存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的商协行为，经2022年第20次自律处分会议审议决定，债券对其予以自律处分。业务予自

通报称，违规万盛作为债务融资工具主承销商，对浦在为发行人衢州市国有资本运营有限公司（以下简称“衢州国资”）提供中介服务过程中，发银分对衢州国资相关债务融资工具募集资金使用情况监测和督导不到位；尽职调查报告形式不完整，行和未充分反映尽职调查的城投过程和结果。根据银行间债券市场相关自律规定，律处经自律处分会议审议，交易对浦发银行予以诫勉谈话；责令其针对本次事件中暴露出的商协问题进行全面深入的整改。

“万盛城投”作为债务融资工具发行人，债券未能在2022年4月30日前披露2022年一季度财务报表，业务予自于2022年6月6日补充披露；未及时披露于2021年12月及2022年7月、违规万盛8月对董事长、总经理等高级管理人员变更形成的有权决策或决议信息，于2022年9月8日补充披露；未及时披露信息披露事务管理制度主要内容。根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对万盛城投予以诫勉谈话；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改；对公司时任法定代表人、董事长王航予以诫勉谈话。

编辑：王菁