内部控制不完善，廉洁从业事前风险防范措施不完善 天风资管收警示函

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来源：上海证监局

关于对天风（上海）证券资产管理有限公司采取出具警示函措施的险防决定

天风（上海）证券资产管理有限公司：

经查，你公司在资产证券化业务开展过程中存在以下问题：

一是范措内部控制不完善。薪酬考核和收入递延机制不健全，完善质控和内核部门负责人混同，天风未公开信息知情人登记管理不全面，资管底稿验收不严格，内部工作日志、控制存续期核查材料等重要底稿管理不到位。不完

二是善廉施不收警示函廉洁从业事前风险防范措施不完善，在对客户做好辅导和宣传工作方面存在不足。

上述问题不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第十六条第二款、第二十八条第一款、第三十条第一款、第四十条、第五十二条第二款、第五十七条第一款、第八十三条第二款的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正，以下简称《合规管理办法》）第六条第四项和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号，以下简称《廉洁从业规定》）第六条第一款、第十三条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款及《廉洁从业规定》第十八条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，持续完善投资银行类业务内部控制，加强廉洁从业管理，并自收到本决定之日起30日内向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

2022年6月7日

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